科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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