直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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